合規顧問服務

我們可為於香港主板和GEM的公司擔任合規顧問，以下是上市公司必須任命合規顧問的兩種情況：

(i) 根據《主板上市規則》第3A.19條（或《GEM上市規則》第6A.19條），發行人必須委任一名合規顧問，任期由上市發行人的股本證券首次上市之日起至首個（適用於主板上市發行人）或第二個（適用於GEM上市發行人）完整財政年度的財務業績的結算日止。

(ii) 根據《主板上市規則》第3A.20條（或《GEM上市規則》第6A.20條），交易所一般會在發行人被裁定違反了《主板上市規則》（或《GEM上市規則》）時，考慮指示上市發行人委任一名合規顧問；特別是在有關違反持續不斷或屬嚴重違反，或有關違反引致對合規安排的充分程度或董事對《主板上市規則》（或《GEM上市規則》）的理解及其遵從《主板上市規則》（或《GEM上市規則》）的責任產生疑問時。

當與現有客戶或其他新上市公司完成首次公開發行項目後，我們可擔任合規顧問。我們幫助客戶了解其現時的合規責任，提供量身定制的合規政策，並制定合規方案以滿足交易所及證監會的要求。由於法律及規則與時並進，且業務會不斷發展擴大，因此，作為合規顧問，我們透過各資訊渠道接收最新的法律，規則以及行業趨勢，經整合及篩選後向客戶提供最合適的資訊，當中包括各政府部門，媒體，交易所及證監會等。此外，於公司發布需公佈交易的公告和通函之前，我們會提供有關該併購事宜的專業意見及合規顧問服務，並協助客戶與交易所就各種問題進行溝通，同時亦提供向接受調查或於監管上有困難的公司提供合規服務。

隨著業務環境變得越來越複雜，公司營運處於全球廣泛且分散的監管框架下，因此，合規服務在企業中變得更為重要。發行人必須在規定的情況下及時向上市合規顧問進行諮詢，並在必要時尋求其合規顧問的建議，如在發布任何公告，通函或財務報告前。我們提供的專業合規顧問服務定能為客戶應付多變複雜的監管制度。